沙運司企業內控工作科學發展觀調研報告
公司學習實踐科學發展觀領導小組并第六檢查指導組：
在公司的精心安排部署下，在公司第六指導檢查組的督察和指導下，經過沙運司及各個基層單位的共同努力，深入學習實踐科學發展觀活動，圓滿完成了第一階段“學習培訓”、“深入調研”、“解放思想大討論”三個環節的工作任務。尤其是在開展工作調研過程中，各位領導班子成員能夠緊密圍繞生產運行和各項工作實際，查找問題，解決問題，并能夠針對目前在生產運行管理等反面所存在的一些較為突出的問題進行深入思考，集思廣益，提出了許多合理化、建設性的改進意見和補救完善措施。現就沙運司以科學發展觀指導企業內控工作的情況，作如下匯報：
一、近期生產運行的基本情況
今年以來，沙運司緊緊依托自身在沙漠運輸設備、技術和隊伍等方面的優勢，在公司和油田公司的大力支持下，堅持立足塔里木油田大市場，解放思想，統籌兼顧，精心謀劃，并始終不渝的貫徹執行“三個不折不扣”的服務宗旨，先后在原油物資運輸、井隊設備搬遷、井場鋪墊推平、道路打探維護、油氣采輸服務、路橋建安施工以及環保綠化、邊貿物流等方面進一步鞏固了市場，占有了一定的生產經營份額。特別是在泥漿和天然氣回收利用工作中取得了新的突破，并先后邁出國門，成功地為中油技開尼日爾石油勘探開發和土庫曼斯坦阿姆河天然氣勘探開發項目提供了有力的支撐服務，使企業逐步邁向快速健康發展的運行軌道。
一季度以來，面對國際金融危機給生產經營帶來的困難局面，沙運司以黨的十七大精神為指導，以學習實踐科學發展觀活動為契機，抓機遇、強管理，抓開拓、增效益，克服重重困難，共實現經營收入2.56億元，完成計劃指標的102.43%，與去年同期相比，上升幅度為41.51%；實現利潤1539萬元；設備完好率92.4%，比去年同期90.7%提高了1.7個百分點，人工費用與去年同期相比基本持平，油料費百元產值同期相比下降了0.87元，材料費百元產值下降了4.49元，取得了良好的經營業績。
其主要特點：
一是深入開展了學習實踐科學發展觀活動。從 3月6日 以來，沙運司按照上級黨委的統一安排部署，在公司指導檢查組的正確指導下，先后召開了黨委中心組學習和實踐活動動員大會，并嚴格按照三個階段、六個環節的具體要求，制定了實施方案、工作制度和聯系點制度，成立領導小組和指導檢查組，編排了工作運行大表和工作流程等。各級黨組織都能按照沙運司的整體安排，扎實認真地做好了動員學習和調研工作，并在組織運行、活動方式、學習內容、時間安排上都做到了全面落實、認真執行。全體黨員干部都能按照要求，認真學習相關內容，做好學習記錄和心得體會，確保了此次活動開展得既轟轟烈烈、又扎扎實實。
二是堅定發展信心，創新工作思路。面對因油田公司投資緊縮而導致的工作量減少的現時困難，沙運司以解放思想為先導，以堅定信心為根本，及時引導教育全體員工要做到六個“始終堅持”，并按照公司的安排部署，結合實際，創新思路，制定了“11266”發展目標，采用了全員簽訂《“三項禁令”承諾合同書》、《安全環保責任書》、《質量設備責任書》、《社會治安綜合治理保證書》、《單車、崗位業績責任書》和全員繳納安全風險抵押金的“五書一金”生產運行管理模式。這樣做，既符合上級黨委和學習實踐科學發展觀的要求，又覆蓋了沙運司管理的各個方面，以責任書的形式與每個員工的責任、義務和權利進行了有機結合，對沙運司的生產經營壓力進行了有機傳遞，生產經營指標進行了有機分解。
三是加大市場開拓，實現首季經營目標。主要亮點表現為：
1.塔里木主業市場穩步推進。一季度共組織了18口鉆機、試油井架的搬遷拆裝工作；完成了覺瑪3井 81公里 、英東1井 80公里 沙漠路的長距離搬遷和10口井的道路踏探及道路、井場、生活區的推平工作。油氣采輸承擔了塔中站內、tz161集氣站、tz401集輸站、tz16采油站和塔中勘探開發一體化項目經理部所有井位的運行。環保運行合同得到鞏固，市場正在開拓，項目正在逐步擴大。路橋施工承攬的塔中一號氣田開發實驗區10億立方／年天然氣地面建設伴行路工程、塔中24井區新建道路工程和迪那2油田地面建設及土石方工程施工也在穩步進行。
2.國外市場取得突破性進展。目前，土庫曼斯坦項目全面拓展，并以epc大包形式承包了綠化項目；承攬了 43.8公里 的沙漠道路建設；正在接管甲方100多臺車輛，全面介入了外圍車輛運輸；拓展了服務車輛修理業務；正在辦理報關清關資質，承擔甲方的物流配送市場。同時，在土國項目中的油田服務、站點運行、機修搶修、管線維護等業務正在積極拓展，市場非常廣闊。尼日爾分公司克服疾病肆虐、恐怖襲擊等困難，完成了4口井修井機、鉆機等設備的搬遷安裝，并為此項目新增5臺車輛機具，到位后設備46臺、中方員工30人。
3.環保朝陽產業成效顯著。油田服務公司全體員工加班加點、夜以繼日，克服各種困難，全面抓好了塔中探區放空天然氣回收的安裝、調試、運行、值守和工藝流程、規章制度的編制等項工作。 3月15日 ，tz401井已成功投產，tz2
4
3、tz1
6
1、tz62-6三個井站正在安裝調試。該項目20兆帕分子篩、膜脫烴技術以及cng回收天然氣創造了塔里木油田三個第一。泥漿回收利用取得突破性進展。目前，塔中、英買力、大澇壩三個泥漿站的所有泥漿都得到了循環利用，泥漿回收已經成為油田公司的一項環保政策、生產組織模式和對鉆井設計、合同管理的板塊。這兩個項目已成為集團公司節能減排重點推進項目，并由集團公司安全環保部協助，與挪威國家石油公司進行合作，進行碳排放交易。
與此同時，沙運司一季度還抓好了員工招聘和培訓工作，進一步加大了企業的安全、質量設備和物資供應管理，并在黨建、思想政治和和諧穩定工作中呈現出新的局面。
然而，盡管沙運司在今年一季度，特別是近期以來在生產運行和各項工作中取得了一定的成績，但是，按照科學發展觀的要求和持續、健康、長遠的發展目標予以審視，還未達到預期的效果，特別是還存在的企業內控管理等方面的不足之處，嚴重影響和制約了企業的快速發展。這種狀況，應當在以后的工作中切實加以改進。
二、企業內控管理工作所存在的主要問題
近年來，沙運司在公司的正確領導下，在塔里木油田的大力支持下，堅持立足塔里木油田市場，并充分利用自身在沙漠設備、隊伍以及管理等方面的優勢，施行逐步做大做強的工作方略，其生產運行特色和效果不斷顯現。但是，運用建設國內一流的沙漠運輸物流企業的標準來衡量，卻始終沒有擺脫石油運輸企業那種傳統的粗放式管理模式，致使企業的精細化管理相對滯后。尤其是在企業管理層面以及基層單位，對于企業內控管理工作的認識還不夠到位，監督機制尚不健全，從而忽視了內部控制方式的跟進和強化。
其主要表現：
一是生產組織運行管理力度不大，特別是個別基層單位對各類生產運行現場的組織控制工作缺乏科學、有效和前瞻性的運行管理手段，導致生產運行過程存在較大的盲目性，并存在一定的不安全因素。同時，在各類工程施工中，缺乏對于承包商在項目施工中的資質、隊伍、工期、質量等方面的有效監控，導致個別工程工期滯后，并存在一定的安全和質量隱患；
二是生產經營合同管理缺乏跟蹤，一般僅注重合同的靜態管理，而忽視合同的動態履行和對于合同履行環節的跟蹤，使合同管理保障企業合法權益的風險增大；
三是企業財務預算管理意識薄弱，盡管目前已經實行了預算管理，但同時存在預算目標考核不力的現象，具體表現為考核職責不夠明確，考核內容也不具體，致使預算考核不能保證企業預算管理體系的全面實施。
四是車輛設備管理相對滯后，因車輛設備嚴重老化而影響正常生產運行的被動局面還未得到徹底改善。
五是物資供應管理工作步伐緩慢，特別是在車輛設備配件等物資的采購中程序不夠規范，導致供貨周期長，并質量不高，影響了生產運行工作的正常進行。
三、解決企業內控問題的具體措施
當前，切實加強企業的內部控制管理工作，是學習實踐科學發展觀的重要體現。我們要在公司的統一安排部署下，進一步提高認識，加強管理，為使沙運司實現盡快實現又好又快發展奠定基礎。特別是在學習實踐科學發展觀的重要時刻，沙運司領導層經過學習、認識，再學習、再認識，并在思想上有了新的提高的基礎上，對進一步強化企業內部控制管理工作有了更加深刻的理解。
我們說，內部控制強調的重點是管理的控制職能，其內容可分為風險控制、管理控制和作業控制三個層次。其中，風險控制是在設置和實現整個生產運行組織的長期目標和戰略規劃時必須考慮相應的風險，從而制定適合企業自己情況的發展戰略和具體規劃；管理控制是為了確保企業整體目標能夠進一步分解和實現而進行的組織和權責分配，其根本目的是使所有組織成員以一種合作的形式執行本職工作，以最終實現組織的戰略目標；作業控制則是作業層次為確保具體的作業和任務得到有效執行而設置的程序性的控制。內部控制中雖然強調了控制的職能，但是也包含了決策，計劃，組織，領導等職能，并把這些內容緊密地結合在一起。雖然內部控制的范疇超越了管理控制，本質仍然是一種管理控制活動，其目標的實現不能脫離其他管理職能的配合，而其他管理職能又影響、制約著內部控制的實施，二者的關系是相輔相成、相互影響的。內部控制是企業經營管理的一部分，應與經營管理過程有機結合在一起，而不是凌駕于企業的經營管理活動之上。因此，企業要改善經營管理，達到預期的目的，必須借助于完善的內部控制制度。內部控制能夠為單位管理層實現目標提供合理保證。
基于以上認識，沙運司在施行具體的內部控制管理中要切實做到以下幾點：
一是要加強生產運行控制，力求達到科學化規范化和過程化運作。要繼續堅持多年來所一貫遵循的“三個不折不扣”的工作原則和生產運行以調度為中心、生產組織以現場為中心、生產管理以安全為中心的工作理念，切實加強現場管理，密切生產環節，確保生產過程真實、數據準確、要素受控、協調到位、運行順暢，盡職盡責為塔里木油田的勘探開發提供強有力保障。特別是尼日爾和土庫曼兩個國外項目的運行，要進一步科學合理組織，完善基礎資料，加強協調溝通，確保運行有效可靠。對于路橋等項施工工程，一定要切實加強對承包商的管理，定期對其進行誠信度、履行合同能力、技術裝備實力、資金實力等進行嚴格評審，并將所承包工程納入企業安全文明施工和質量管理體系和考核體系，促使其自覺接受沙運司的嚴格管理，確保工程質量穩定、并注重安全與文明施工。
二是加強經營合同的跟蹤管理，確保各類生產經營合同的有效履行。在訂立各類生產經營合同后，要密切跟蹤合同履行過程中的各個環節的動向。若發現對方有違約或預期違約的行為時，應急時采取相關措施，及時追究對方締約過失責任和違約責任，以切實維護沙運司的合法權益。尤其在目前還存在誠信缺失的情況下，企業要生存和發展，開拓市場、獲取利潤固然重要，但如何保證權益不被侵害更是應成為沙運司生產經營工作中的重要環節之一。為此，要不斷加強自身的維權意識，并強化責任，提高各類風險的的認識和化解能力，充分運用各種法律手段規避生產經營管理過程中中存在的風險，切實維護其自身合法權益。
三是加強財務預算管理，使各項資金安全有效運作。預算管理包括運營預算、資本預算、財務預算、籌資預算等。切實做好預算管理，就可優化企業的資源配置，全方位地調動企業各個層面員工的積極性，使企業財務部門將企業內部的管理靈活運用于預算管理的全過程，并實現企業效益的最大化。因此，首先要制定好預算計劃，使管理者通過計劃具體的行為來確定可行的目標，同時能使管理者考慮各種可能的情形；其次，要通過預算協調好各運營單位的活動，使得管理者全盤考慮整個價值鏈之間的相互聯系，以便及時判斷和有效指導各個環節的工作；第三，要通過預算管理各項目標的預測、組織實施，促進沙運司各項生產經營目標的實現。
四是強化車輛設備維修，不斷探索管理新思路。針對目前沙運司車輛設備老化嚴重的實際，從沙運司管理層面到各個基層單位要不斷完善創新機制，激活創新隊伍，鼓勵創新活動，獎勵創新成果，激發創新熱情，形成創新智慧不斷迸發、創新人才不斷涌現的良好局面。當前，要認真貫徹公司、沙運司2號文件精神，持續抓好了車輛歸場檢查、例行保養和員工正規操作培訓等重點工作，保證了設備綜合完好率，為生產經營提供了有力支撐。同時，要切實落實細管理、強培訓、重執行三項重點，使老車舊設備煥發青春，再現神威，為各項生產運行工作的順利進行提供保障，并為沙運司又好又快發展提供強有力的支撐。
五是加強物資供應管理，為生產運行提供保障。要切實做好這項工作，一要進一步規范了采購程序，將物資采購招標詢價工作歸并經營科，抽調專人負責，采取集中采購、招標詢價全密封管道運行模式，實行垂直管理，嚴格控制各個環節，堵塞管理漏洞；二要牢牢把握采購質量、價格和周期三個關鍵環節，并由經營科、質量設備科、物資公司嚴格把關，堅決杜絕質次價高、錯買、錯送、晚到等現象的發生；三要抓好修舊利廢工作，并由質量設備科報方案，經營科做計劃，維修制造中心負責實施，每個月下達修舊利廢指標，嚴格監督執行，最大限度節約成本，提高效益。
在認真學習實踐科學發展觀的過程中，沙運司要進一步按照公司提出的“六個統
一、六個必須、六個堅持”的要求，深入開展了“基礎管理規范年”活動，持續抓好基礎管理，規范基礎設施，完善軟件記錄，并要持續抓好計劃驅動管理，實施對標管理，制定各項工作標準，使員工操作有依據、執行有目標。同時，一定要培養干部員工關注異常、關注例外、關注重點的落實習慣，形成良好的工作機制，進一步為企業的內控管理提供一個良好的運作環境，為降低風險、確保安全做出新的更大的貢獻！